Suç Gelirlerinin Aklanmasının
Soru 1 |
Yükümlü nezdinde işlem gerçekleştiren gerçek kişileri, adına işlem yapılan gerçek kişi, tüzel kişi veya tüzel kişiliği olmayan teşekkülleri nihai olarak kontrolünde bulunduran ya da bunlar üzerinde nihai nüfuz sahibi olan gerçek kişi veya kişileri ifade eden tanım aşağıdakilerden hangisidir?
A | Sürekli iş ilişkisi |
B | Uyum görevlisi |
C | Aktarmalı muhabir hesap |
D | Gerçek faydalanıcı |
E | Likidite |
Soru 2 |
Suç gelirlerinin aklanmasının ve terörün finansmanının önlenmesine dair tedbirler hakkında yönetmeliğe göre aşağıdakilerden hangisi kanunun uygulanmasında yükümlülük sahibi kurum ve kuruluşlar arasında sayılamaz?
A | Posta ve Telgraf Teşkilatı Anonim Şirketi ile kargo şirketleri. |
B | Tarihi eser, antika ve sanat eseri alım satımı ile uğraşanlar veya bunların müzayedeciliğini yapanlar. |
C | Spor kulüpleri. |
D | Serbest avukatların tümü |
E | Bir işverene bağlı olmaksızın çalışan serbest muhasebeci, serbest muhasebeci mali müşavir ve yeminli mali müşavirler. |
Soru 3 |
Yükümlüler aşağıdakilerden hangi durumlarda kimliğe ilişkin bilgileri almak ve bu bilgilerin doğruluğunu teyit etmek suretiyle müşterilerinin ve müşterileri adına veya hesabına hareket edenlerin kimliğini tespit etmek ve işlemin gerçek faydalanıcısının ortaya çıkarılması için gerekli tedbirleri almak zorundadır?
I. Sürekli iş ilişkisi tesisinde tutar gözetmeksizin
II. İşlem tutarı ya da birbiriyle bağlantılı birden fazla işlemin toplam tutarı elli bin TL veya üzerinde olduğunda
III. Elektronik transferlerde işlem tutarı ya da birbiriyle bağlantılı birden fazla işlemin toplam tutarı yedibinbeşyüz TL veya üzerinde olduğunda
IV. Şüpheli işlem bildirimini gerektiren durumlarda tutar gözetmeksizin
V. Daha önce elde edilen müşteri kimlik bilgilerinin yeterliliği ve doğruluğu konusunda şüphe olduğunda tutar gözetmeksizin
A | I. – II. – III |
B | II. – III. – IV. |
C | I. – III. – IV. – V. |
D | IV. – V. |
E | HEPSİ |
Soru 4 |
Aşağıdakilerden hangisi siyasi parti teşkilatının kimlik tespitinde istenilen belgeler arasında değildir?
A | Siyasi partinin ilgili biriminin adı, |
B | Temsile yetkili kişi ve yetkililerin parmak izleri |
C | Siyasi partinin açık adresi, telefon numarası, varsa faks numarası ve elektronik posta adresi |
D | Temsile yetkili kişinin kimlik belgesinin türü ve numarasına ilişkin bilgiler ve imza örneği |
E | Türk vatandaşları için bu bilgilere ilave olarak anne, baba adı ve T.C. kimlik numarası |
Soru 5 |
Elektronik transfer ile gönderilen tutarlarda göndereni belirlemeye yarayan bilgilerden en az birine yer verme gerekliliği oluşması için tutarın en az kaç tl olması gerekmektedir?
A | 3000 TL |
B | 5000 TL |
C | 5500 TL |
D | 6000 TL |
E | 7500 TL |
Soru 6 |
Finansal kuruluşlar ile finansal olmayan belirli iş ve meslekler risk temelli yaklaşım çerçevesinde tespit edecekleri yüksek riskli durumlarda, tespit edilen riskle orantılı olarak uygulayabileceği sıkılaştırılmış tedbirler arasında sayılamaz?
A | Müşteri hakkında ilave bilgi edinmek ve müşteri ile gerçek faydalanıcının kimlik bilgilerini daha sık güncellemek. |
B | İşleme konu malvarlığının ve müşteriye ait fonların kaynağı hakkında mümkün olduğu ölçüde bilgi edinmek. |
C | İş ilişkisine girilmesini, mevcut iş ilişkisinin sürdürülmesini ya da işlemin gerçekleştirilmesini onay beklemeksizin reddetmek |
D | Uygulanan kontrollerin sayı ve sıklığını artırmak ve ilave kontrol gerektiren işlem türlerini belirlemek suretiyle iş ilişkisini sıkı gözetim altında tutmak. |
E | Sürekli iş ilişkisi tesisinde ilk finansal hareketin, müşterinin tanınmasına ilişkin esasların uygulandığı bir başka finansal kuruluştan yapılmasını zorunlu tutmak. |
Soru 7 |
Aşağıdakilerden hangisi basitleştirilmiş tedbirlerin uygulanmasının mümkün olmadığı durumlardandır?
A | Aklama riskinin oluşabileceği işlemlerde |
B | Müşterinin halka açık ve hisseleri borsaya kote edilmiş şirket olduğu işlemlerde |
C | Finansal kuruluşların kendi aralarında gerçekleştirdikleri işlemlerde, |
D | Genel yönetim kapsamında olan kamu idaresi veya kamu kurumu niteliğindeki meslek kuruluşu olduğu işlemlerde, |
E | Maaş ödemesi anlaşması kapsamında toplu müşteri kabulü yoluyla iş ilişkisi tesisinde, |
Soru 8 |
Şüpheli işlem bildirim formunun düzenlenmesi ve bildirimde süre ile alakalı esas ve usullere göre Şüpheli işlemler, işleme ilişkin şüphenin oluştuğu tarihten itibaren en geç kaç iş günü içinde Başkanlığa bildirimi yapılmalıdır?
A | 3 |
B | 5 |
C | 7 |
D | 10 |
E | 14 |
Soru 9 |
Aşağıdaki kurum ve kuruluşlardan hangisinin devamlı bilgi verme muafiyeti yoktur?
A | Bankaların kendi aralarında kendi ad ve hesaplarına gerçekleştirdikleri işlemler |
B | Sermaye piyasası mevzuatı çerçevesinde takas ve saklama hizmeti veren kuruluşlar. |
C | Finansal kuruluşların 5018 sayılı Kanuna göre genel yönetim kapsamındaki idareleri |
D | Kamu iktisadi teşebbüsleri |
E | Kamu Kurumu niteliğindeki meslek kuruluşları |
Soru 10 |
Kendisinden açıklama talep edilen yolcu ile ilgili tespitler bir tutanağa bağlanır. Düzenlenen tutanakta aşağıdaki bilgilerin hangisi veya hangilerinin yer alması zorunludur?
I. Tutanağın düzenlendiği yer ve tarih.
II. Yolcunun mesleği veya iştigal konusu.
III. Yolcunun, beraberindeki değerlerin cinsi, miktarı, tutarı, kime ait olduğu konusundaki açıklamaları.
IV. Yolcuya ait ikametgah belgesi
V. Yolcuya ait adli sicil kaydı
A | I. – II. – III. |
B | II. – IV. –V. |
C | IV. – V. |
D | I. – III. – V. |
E | HEPSİ |
← |
Liste |
→ |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| Son |